美国对俄实施高技术出口管制 半导体行业或受直接影响 - 上海电力电子展

除了原油等国际大宗产品价格的波动，俄乌冲突引发的美国及其盟友逐渐开始对俄罗斯实施的一系列制裁行动，也给全球范围内的企业正常商业活动、贸易活动秩序，带来了不少的麻烦和负面影响。

日前，美国商务部宣布，对俄罗斯进行一系列产品的出口管制，以作为对俄罗斯在乌克兰采取军事行动的回应，其目的在于“限制俄罗斯获得维持其军事能力所需的技术和其他物品”。这一系列出口管制措施，将重点针对俄罗斯的国防、航空航天和海事部门。与此同时，美国商务部还划定了49家俄罗斯实体，将其列入“美国实体清单”，这些俄罗斯实体，主要是俄罗斯军工企业和科研机构。

类似“外国直接产品法则”

《中国经营报》记者查阅的法定信息显示，这一揽子出口管制措施系美国商务部通过下辖的工业和安全局（BIS）推出，该项出口管制措施涵盖产品的范围，既包括产品，也包括技术，除了美国生产的产品以及开发的技术会受到约束之外，其他国家企业使用美国的技术、图纸、软件等生产的产品或开发的技术，也在该项出口管制措施的约束范围之列。

美国商务部表示，美国已经和欧盟（EU）、日本、澳大利亚、英国、加拿大和新西兰进行协调，在出口管制措施方面进行合作，美国商务部还宣称，预计将有更多国家加入。

值得注意的是，中国政府向来反对西方国家运用单边制裁手段。2月23日，外交部发言人华春莹在外交部例行记者会上表示，“制裁从来不是解决问题的根本有效途径，中方一贯反对任何非法单边制裁。”华春莹指出，2011年以来，美国对俄实施的制裁已有100多次，但并没有解决问题，希望有关方面认真思考，还是应该努力通过对话协商解决问题。她强调，美国等一些国家的非法单边制裁，已经给相关国家经济和民生造成严重困难。美方在处理乌克兰问题和对俄关系时，不得损害中方和其他方面正当权益。

两位大型跨国企业合规部门的人士告诉记者，BIS此次推出的对俄罗斯的高技术出口管制，会对所涉及企业此前正常的商业活动带来影响，他们都在对照这项出口管制措施，自检相关业务，并对合规情况做出初步评估。

“因为这不仅涉及在美国生产的产品或者研发的技术，而是所有使用了这次出口管制范围以内特定的美国技术、图纸、软件生产的产品，也都会被纳入出口管制范围。那么，就都会有较为具体的影响，这和之前美国在一些国际制裁措施中使用的Foreign Direct Product Rule很相像。”其中一位跨国企业合规部门的人士对记者说。

所谓Foreign Direct Product Rule，中文可翻译为“外国直接产品法则”。一位长期从事国际商事法律事务的资深律师告诉记者，在这个“法则”下，使用了特定的美国技术，那么其产品出口到特定对象时，如果“碰”到美国出口管制措施的范围，就需要向美国有关部门申请出口许可。

记者查阅的相关法定文件显示，相关针对俄罗斯的出口约束涉及半导体、计算机、电信、信息安全设备、激光器和传感器等多方面，而这些产品中的相当一部分，在此之前，并未被列入受到管制的范围之内。而国际清算银行也将在没有美国出口许可的情况下，禁止为这些类型的产品与俄罗斯的出口交易提供结算服务。

与此同时，国际清算银行还将美国商务部划定的49家俄罗斯实体列入相关清单，与这些机构涉及相关出口管制的商业活动，也将不能进行国际间的交易清算。

半导体行业受影响较大

“毫无疑问，半导体行业会受到这一出口管制措施比较大的影响。”一位芯片行业的资深人士向记者分析，“芯片制造业的产能，虽然并不完全分布在美国，但是，美国一直是芯片领域设计、研发比较集中的国家，全球的芯片产品，很多涉及使用美国的技术、知识产权等，按照这次出口管制的范围，半导体行业会受到比较直接的影响。”

在美国商务部宣布此次对俄罗斯实施高技术出口管制措施的当日，美国半导体协会即发表声明，表示将遵守政府出台的这一出口管制措施，并对本国半导体行业将遭遇的影响进行评估，同时，也将进一步研究这项出口管制措施。

美国半导体协会表示，俄罗斯并不是一个全球半导体行业相关产品的重要买家。该协会援引了IDC（互联网数据中心）2021年的数据，俄罗斯通信技术的市场规模约为503亿美元，而与全球4.47万亿美元的市场规模相比，比例并不算大。美国半导体协会在这份声明中还称，根据世界半导体贸易统计组织（WSTS）的数据，俄罗斯芯片采购量还不足全球总采购量的0.1%。

记者查阅相关法定文件发现，此次出口管制的主要对象是俄罗斯的军事用户，如果出口产品是消费级的普通电子产品，则不在该项出口管制措施的约束范围之内。此外，这项出口管制措施还开了另外几个“口子”，包括出口设备用于保障飞行或航行安全，买方为在俄罗斯的西方国家合资设立的企业，以及人道主义用途的情况下，如果涉及此次出口管制的范畴，可以向美国相关部门申请出口许可，也可以获批。

2月27日，美国、英国、加拿大、法国、德国、意大利和欧委会发布联合声明，称将限制俄罗斯央行利用其外汇储备来削弱他们对俄制裁措施，同时，这份联合声明还称，将部分俄罗斯银行从SWIFT系统中剔除。

银行SWIFT码是银行国际代码，它是由SWIFT协会提出，并且被ISO通过的银行所识别的代码。目前，全球大多数国家大多数银行已使用SWIFT系统。SWIFT 是Society for Worldwide Interbank Financial Telecommunication（环球银行金融电信协会）的缩写。SWIFT是一个国际银行间非营利性的国际合作组织，总部设在比利时的布鲁塞尔。